伦理意见333

在代理终止时交出全部客户档案

Upon the termination of representation, an attorney is required to surrender to a client, to the client’s legal representative, 或向利益继承人提供包含客户有权获得的文件和财产的整个“档案”. 这包括反映意见的内部笔记和备忘录的副本, thoughts and strategies of the lawyer.

适用的规则

• 规则1.8(i) (Imposing lien on attorney work product)
• 规则1.16(d) (Surrendering files upon termination of representation)

调查

一家澳博app事务所曾代表一家银行处理各种事务. After the firm’s representation in those matters ended, 联邦存款保险公司(FDIC)被指定为该银行的接管人. FDIC的外部法律顾问已要求查阅该公司有关这家银行的所有文件. 除了一个包含澳博app个人手写笔记和一些反映澳博app想法的内部备忘录的小文件夹外，该公司提供了所有客户文件的访问权限, impressions and strategy ideas. FDIC的外部法律顾问声称，由于FDIC对所有权利的法定假设，他们有权获得该银行的所有文件——包括该公司的意见工作成果, 标题, powers and privileges of the insured depository institution. 联邦存款保险公司的澳博app从未明确说明，为什么该公司隐瞒的特定材料对其对该银行倒闭的调查是必要的. 而不是, it argues simply 联邦存款保险公司, as the bank’s successor in interest, is entitled to these documents

讨论

D.C. 规则1.第16条规定“[i]与任何终止代理有关, 澳博app应当在合理可行的范围内及时采取措施保护委托人的利益, 如 . . . surrendering papers and property to which the client is entitled . . . 澳博app可在规则1允许的范围内保留与委托人有关的文件.8(i)." D.C. 规则1.16(d). D.C. 规则1.第8(i)条对一般规则(客户有权获得他们的档案)创造了一个狭隘的例外，允许澳博app通过“留置”澳博app自己的工作成果来确保未支付的费用或开支, 然后只有在工作产品没有被支付的范围内." D.C. 规则1.8(i).¹ 对D的评论.C. 规则1.8个州, "if the client has paid for the work product, the client is entitled to receive it, 即使客户以前没有看到或收到工作产品的副本." D.C. 规则1.8、评论[9].

委员会已经认识到，在代理终止时将所有文件交给客户是一般规则，而适用于因未付费用或费用而留置权的工作成果例外应狭义解释. 看到 D.C. 道德Op. 250 (1994); D.C. 道德Op. 230 (1992). Work product "immunity" is a doctrine of evidence law, which may shield attorney work product from discovery by opposing counsel; it does not shield that same attorney work product from the attorney’s own client.

事实上, 委员会明确承认，哥伦比亚特区拒绝了一些司法管辖区的“最终产品”办法² — where the client only owns the pleadings, 合同, 报告反映了澳博app工作的最终结果——对大多数人有利, “整个文件”方法, 该条款不允许澳博app对客户档案中的任何内容获得留置权，但档案中未支付的工作产品部分除外." D.C. 道德Op. 283 n.3 (1988); 另请参阅 D.C. 道德Op. 第168(1986)条(用于确定需要移交给前委托人或替代澳博app的内容), the "entire contents of a client’s file" includes "all notes, memoranda and correspondence constituting ’work product’”); 赛奇地产有限公司. v. Rose Goetz教授 & Mendelsohn LLP), 91 N.Y.2d 30, 34, 689 N.E.2d 879, 666 N.Y.S.2d 985 (N.Y. 1997).

D.C.2000年的《澳博app法重述(第三)》采纳了这一方法。, 这说明, “在请求, 澳博app必须允许客户或前客户查阅和复制澳博app所拥有的与代理有关的任何文件, unless substantial grounds exist to refuse." Id. at § 46(2). An attorney must surrender all papers and property to which the client is entitled. 这就要求澳博app仔细考虑“文件”的内容,确保它包含了客户或其他澳博app接管该案件所合理需要的所有材料, material substantively related to the representation, 以及保护或捍卫客户利益的合理必要材料. 澳博app不会被要求交出仅与案件先前管理有关的材料(例如有关哪位澳博app被分配了特定研究项目的材料)或与代理的实质内容完全无关的材料.

结论

For these reasons, at least so far as the D.C. 规则 of Professional Conduct are concerned, 手头上的任何事情都不能成为不向FDIC澳博app提供相关文件的理由.³

查询号:05-10-05
Adopted: December 20, 2005
出版日期:2005年12月

1. Although not relevant here, D.C. 规则1.8(i)也规定, even when payment has not been made, 工作成果不能被扣留(i)当客户已经无法支付, 或(ii)扣留澳博app的工作成果将对客户造成无法弥补的损害的重大风险.
2. 少数法院和州澳博app协会的法律道德权威机构将澳博app服务的“最终产品”区分开来.g., 提交原告的起诉状, final versions of documents prepared for the client’s use, and correspondence with the client, 对方澳博app和证人——以及澳博app的“工作产品”，这些“工作产品”导致了这些最终产品文档的创建, which remains the property of the attorney (see, e.g.，联邦土地银行诉. Federal Intermediate Credit Bank, 127 F.R.D. 473, aff’d in part and rev’d in part on other grounds, 128 F.R.D. 182 (S.D. 小姐. 1989); Corrigan v. Armstrong, Teasdale, Schlafly, Davis & 公元824年.W.2d 92 (Mo). Ct. 应用程序.); Alabama State 酒吧, Formal 道德Op. RO 86-02; Arizona State 酒吧 Comm. on 规则 of Prof’l Conduct, Op. No. 92-1; Illinois State 酒吧 Assn., Op. No. 94-13; North Carolina State 酒吧 Ethics Comm., RPC 178 (1994); Rhode Island Supreme Ct. Ethics Advisory Panel, Op. No. 92-88 (1993); Wisconsin 道德Opinion E-82-7 (1998)).
3. 这个假设, 当然, 联邦存款保险公司, is, as a matter of federal law, 实际上是“客户”，并且有权拥有银行作为公司客户时有权拥有的任何财产或文件.